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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0922
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、证券公司风险控制指标体系以（）为核心。ⅰ.净资本ⅱ.净资产ⅲ.利润率ⅳ.流动性【组合型选择题】
a.ⅰ、ⅳ
b.ⅰ、ⅲ
c.ⅱ、ⅲ
d.ⅲ、ⅳ
正确答案:a
答案解析:选项a正确：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。
2、证券发行人的权利包括（）。ⅰ.请求分配投资收益的权利ⅱ.参加证券持有人会议的权利ⅲ.配售股份的认购权ⅳ.提案权【组合型选择题】
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ
d.ⅰ、ⅱ
正确答案:a
答案解析:选项a正确：证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
3、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股东查阅。【选择题】
a.10
b.15
c.20
d.30
正确答案:c
答案解析:选项c正确：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。
4、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。【选择题】
a.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结
b.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取
c.受偿债权需在资产解冻后方可划转
d.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
正确答案:c
答案解析:选项c表述错误：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让：（1）收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益；（2）受偿债权；（3）为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令。但证券公司应当对上述收取的款项或者受让的资产采取冻结措施。
5、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度ⅲ.具有满足业务需要的技术系统ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件【组合型选择题】
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
正确答案:b
答案解析:选项b正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（ⅰ项错误）（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（ⅱ项正确）（6）具有满足业务需要的技术系统；（ⅲ项正确）（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。（ⅳ项正确）
6、证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范（）。i.规模失控ii.决策失误iii.越权操作iv.账外经营【组合型选择题】
a.i、ii、iii
b.ii、iii、iv
c.i、ii、iii、iv
d.i、iii、iv
正确答案:c
答案解析:选项c正确：证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。
7、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，未经核准变更证券尊龙最新版的业务范围的，可对其实行的处罚包括（）。ⅰ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款ⅱ.违法所得不足5万元的，处以5万元以上50万元以下罚款ⅲ.情节严重的，并处撤销相关业务许可ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款【组合型选择题】
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
正确答案:d
答案解析:选项d正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第二百零四条 证券公司违反本法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券尊龙最新版的业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
8、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。【选择题】
a.中国证券业协会
b.中国证监会
c.证券交易所
d.发改委
正确答案:a
答案解析:选项a正确：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
9、关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的是（）。【选择题】
a.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备
b.证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务
c.证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报
d.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务
正确答案:a
答案解析:选项a说法错误：质押式报价回购业务的主要规则：（1）证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制，对质押券价值进行管理。证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向交易所报备。交易所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制； （选项a说法错误）（2） 证券公司应当按照规定的格式向交易所交易系统申报报价，并代客户申报接受报价的委托。交易系统对双方的申报按相关规则予以成交确认，并将成交结果发送中国结算。中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务；（选项d说法正确）（3）证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报；（选项c说法正确）（4）证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。（选项b说法正确）
10、公开披露基金信息，不得有下列（）行为。ⅰ.对证券投资业绩进行预测 ⅱ.违规承诺收益或承担损失ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ⅳ.诋毁基金销售机构【组合型选择题】
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
正确答案:c
答案解析:选项c符合题意：公开披露基金信息，不得有下列行为：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（ⅲ项符合题意）（2）对证券投资业绩进行预测；（ⅰ项符合题意）（3）违规承诺收益或者承担损失；（ⅱ项符合题意）（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（ⅳ项符合题意）（5）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
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